Marc Kriegsmann
Head of Business Development Asset Servicing
KVG und Fondsadministration
in Luxemburg
Wir bieten Ihnen einen ganzheitlichen Service, angefangen von der Beratung und Konzeption Ihrer Produktidee über den Genehmigungs- und Auflageprozess, das Fondsmanagement bis zum Fondscontrolling.
Beratung und Betreuung durch den ganzen Fondszyklus
Unsere Leistungen als KVG
Mit unserer Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A. in Luxemburg bieten wir Ihnen einen ganzheitlichen Service, angefangen von der Beratung und Konzeption Ihrer Produktidee über den Genehmigungs- und Auflageprozess über das Fondsmanagement bis zum Fondscontrolling. Sie erhalten dabei alle Lösungen aus einer Hand. Von unserer Luxemburger Verwahrstelle sowie KVG können wir eine vollständige Abdeckung aller am Finanzplatz Luxemburg möglichen Investmentprodukte gewährleisten. Wir begleiten Sie dabei durch die komplette Fondsprozesskette inklusive aller Steps, die notwendig sind und zur erfolgreichen Performance Ihres Fonds beitragen.
Kundenbetreuung
- bei Fondsauflagen
- bei Fondsmigrationen
- bei Fondsfusionen
- bei Fondsliquidationen
Fondskonzeption
- Juristische Begleitung und Beratung rund um die Strukturierung Ihres Fonds
- Entwicklung neuer und Übernahme bestehender Fondsstrukturen
- Erstellung der Fondsdokumentation
- Begleitung des Genehmigungsverfahrens bei der nationalen Aufsichtsbehörde
- Begleitung der Vertriebsanzeigeverfahren bei den nationalen Aufsichtsbehörden anderer Staaten
- Dokumentenverwaltung und Vertragsadministration
- Moderation von Verwaltungsratssitzungen
Operations
- Register- und Transferstellenfunktion (Abwicklung Anteilscheingeschäft)
- Zusammenarbeit mit Fondsplattformen
- Durchführung der initialen und fortlaufenden Due Diligence-Prüfung
Fondsmanagement
- Outsourcing-Controlling der an unsere Depotbank übertragenen Dienstleistungen z.B. Fondsbuchhaltung
- Qualitätsmessung
- Kontrolle von Stammdaten, Wertpapier-/ Devisenkursen, Gebühren
- Bewertung illiquider und nicht notierter Assets
- Kontrolle und Überwachung der Ex-Post-Grenzprüfungsergebnisse (Konzentrationsrisiken)
- Reporting von aktiven Anlagegrenzverletzungen
- Erstellung und Verteilung diverser Reports (z. B. VAG-Reporting)
Risikomanagement
- Adäquates und unabhängiges Risikomanagements für UCITS und AIFs
- Kompetente Beratung im Fondsauflageprozess
- Überwachung der Marktpreis-, Kontrahenten-, Liquiditäts- und Konzentrationsrisiken
- Verantwortung für die Validierung/Berechnung quantitativer und qualitativer RM-Kennzahlen
- Erstellung und Reporting diverser Risikokennzahlen
- Sicherstellung des gesetzlichen Meldewesens
Fondscontrolling
- Outsourcing-Controlling der an unsere Depotbank übertragenen Dienstleistungen z.B. Fondsbuchhaltung
- Qualitätsmessung
- Kontrolle von Stammdaten, Wertpapier-/ Devisenkursen, Gebühren
- Bewertung illiquider und nicht notierter Assets
- Kontrolle und Überwachung der Ex-Post-Grenzprüfungsergebnisse (Konzentrationsrisiken)
- Reporting von aktiven Anlagegrenzverletzungen
- Erstellung und Verteilung diverser Reports (z. B. VAG-Reporting)
Fondsbuchhaltung
- Vollumfängliche Erstellung und Kontrolle der Nettoinventarwertberechnung (NIW)
- Berechnung und Veröffentlichung der täglichen Steuerkennzahlen
- Kontrolle und Bereitstellung der Bewertungskurse
- Abgleich des Portfolios in Zusammenarbeit mit der Depotbank
- Gesetzliches Meldewesen in den Vertriebsländern
- Erstellung und Abstimmung der Rechenschaftsberichte
Fondsreporting
- Zugang zum HAL Investment Portal Luxemburg
- Maßgeschneiderte Präsentationsunterlagen für Anlageausschusssitzungen
- NIW-Fondsreporting
- Factsheets
- Fondspreisveröffentlichung in den jeweils gewünschten Medien
- Individuelle Reportingwünsche
Vertriebsvergütung
- Rückvergütung vereinnahmter Verkaufsprovisionen bei Anteilscheingeschäften sowie Reporting der Rückvergütung von Verkaufsprovisionen
- Abwicklung Vertriebsfolgeprovision
- Zahlung an Vertriebspartner
- Plausibilitätsprüfung der Bestandsmeldungen zur Abrechnung
- Abrechnungsreporting an Vertriebspartner und Fondsinitiator
- Monatliches Reporting der Lagerstellenmeldungen an Fondsinitiator
Vielen Dank für Ihre Nachricht. Wir melden uns in Kürze bei Ihnen.
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